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交易場所投資者 這樣做才合格

來源:太原晚報(bào) 作者:何寶國 2020年12月21日 06:42

  12月20日消息,根據(jù)新出臺的《山西省交易場所監(jiān)督管理辦法》,在交易場所參與交易的投資者應(yīng)是合格投資者。個人符合什么條件才是合格投資者?

  據(jù)我省證券業(yè)內(nèi)人士介紹,交易場所是指在山西省行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立的,從事權(quán)益類交易、大宗商品類交易的各類交易場所。設(shè)立交易場所報(bào)省政府批準(zhǔn)。省內(nèi)外交易場所在我省原則上不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu),不得通過發(fā)展會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)開展經(jīng)營活動。

  在交易場所參與交易的投資者,應(yīng)當(dāng)是合格投資者。個人合格投資者是具備法律規(guī)定的完全行為能力、具備較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力且金融資產(chǎn)不低于50萬元的自然人。這里的金融資產(chǎn)包括:銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

  交易場所開展經(jīng)營活動,不得向不特定對象發(fā)行產(chǎn)品,不得采用廣告、公開勸誘等公開或者變相公開方式發(fā)行產(chǎn)品;向投資者披露的信息不得存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等。

  省市場監(jiān)管部門將加強(qiáng)對交易場所及其會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等廣告的監(jiān)測和檢查,查處違法廣告;公安部門依法對各類交易場所涉嫌犯罪行為予以打擊。

(責(zé)編:馬騰飛)